滙控與美國落實和解 支付近150億

滙豐控股(00005)公布,已經就有關未能充分遵守反洗錢及制裁法例的調查,與美國當局達成協議,將會支付共19.21億美元(約149.84億港元)。此金額與早前《彭博》報道金額相若,但較公司預留的15億美元為多。

該公司現升0.38%,報79.75元。

協議包括一項與美國司法部達成的延後起訴協議。滙控並已經與過去就此等事宜對其進行調查的所有其他美國政府機構取得協議,實現一項環球解決方案。

根據此等協議,滙控將會支付共19.21億美元、將會繼續與監管及執法當局全面合作,並採取措施進一步加強其合規政策和程序。

另外,滙控又預期快將與英國金融服務管理局決定一份承諾書的内容。

行政總裁歐智華指,為過去的錯誤承擔責任,並再次為此深表歉意,而過去兩年來,滙控在新的高層領導之下,不斷採取實質的行動撥亂反正,並主動與政府當局合作,探究和處理此等事宜。

該公司表示,美國滙豐銀行在過去幾年來已採取下列自願補救措施,包括2009年至2011年間,對反洗錢工作的支出增加約九倍;2010年至2012年間,反洗錢職員人數升約十倍;因風險理由,退出109個往來客戶關係;收回對若干高層人員的花紅;及對各項補救措施支出逾2.9億美元等。

在與美國司法部的五年協議期內,將有一獨立的監察者對滙豐的表現進行評估,監察滙控在全面實施上述及其建議的其他措施方面,有何進展,並就滙控的合規職能的效益,作定期評核報告。

滙控之前曾提出,已經預留15億美元作為罰金,並指最終金額可能高於此數。

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匯控(00005.HK)跟美國當局達成洗黑錢指控和解 支付19.2億美元

匯控(00005.HK)宣布,已經就有關未能充分遵守反洗錢及制裁法例的調查,與美國當局達成協議。這包括一項與美國司法部達成的延後起訴協議。匯控並已經與過去就此等事宜對匯控進行調查的所有其他美國政府機構取得協議,實現一項環球解決方案。匯控又預期快將與英國金融服務管理局決定一份承諾書的內容。

根據此等協議,匯控將會支付共19.21億美元、將會繼續與監管及執法當局全面合作,並採取措施進一步加強其合規政策和程序。

匯控行政總裁歐智華表示,集團為過去的錯誤承擔責任,並再次深表歉意。他稱,今日的匯控與過去干犯這些錯誤時的匯控已經有根本上的區別。過去兩年來,該行在新的高層領導之下,不斷採取實質的行動撥亂反正,並主動與政府當局合作,探究和處理此等事宜。

歐智華說,歡迎這些協議釐清了事情的狀況,他們會不斷努力,確保在各經營地所在地做到最高的標準,致力保護環球金融體系的持正可靠,會繼續與全球各地的政府監管當局緊密合作。

匯控指,美國司法部在延後協議中認同了該行努力。美國匯豐銀行在過去幾年來已採取多項自願補救措施,包括2009年至2011年間,對反洗錢工作的支出增加約九倍;2010年至2012年間,反洗錢職員人數升約十倍;更新「認識你的客戶」措施,包括將美國境外的匯控集團聯屬機構視為第三方,須與所有其他客戶一樣,接受同樣的審慎調查;因風險理由,退出109個往來客戶關係;收回對若干高層人員的花紅;及對各項補救措施支出逾2.9億美元。

匯控並已對其架構、監控及程序作全面檢視。在與美國司法部的五年協議期內,將有一獨立的監察者對匯控的表現進行評估,監察匯控在全面實施上述及其建議的其他措施方面,有何進展,並就匯控的合規職能的效益,作定期評核報告。

美國匯豐銀行及匯控集團已經「向執法機構給予重要的協助」。匯控進行了廣泛多方的內部調查,自願讓僱員接受當局查詢,並搜集、分析和組織大量的證據和資訊。

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